2024年2月(yuè ),上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)(guān )于對東吳證券上海(hǎi )分(fèn )公司采取出具警(jǐng )示函措施的決定。文件顯示,東吳證券在未申(shēn )請換發(fā)許可(kě )證的情況(kuàng )下,關(guān)閉原營業(yè)場所并遷入新(xīn )營業(yè)(yè )場所,不符合(hé )《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)(jiān )管規(guī)(guī )定》(證監(jiān)(jiān )會公告〔2020〕66號)第(dì )九條的規(guī)定。
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