2024年2月,上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東吳證券上海分(fèn )公(gōng )司采取出具警示函(hán )措施的決定(dìng )。文(wén )件顯示,東(dōng )吳證券在(zài )未申請換發(fā)許可證的情況下,關(guān)閉原營業(yè)場(chǎng )所并遷入新(xīn )營業(yè)(yè )場所,不符合《證券公司分(fèn )支機構(gòu)監(jiān)(jiān )管規(guī)(guī )定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第九條的規(guī)定。
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