2024年4月,江蘇證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì )東(dōng )吳證券股份有限公司、王秋鳴采取出具警示函監(jiān)管措(cuò )施的決定。經(jīng)查,東吳證券(quàn )在金通(tōng )靈科技集(jí )團股份有限公司2021年非公(gōng )開發(fā)(fā )行債(zhài )券項目中未(wèi )勤勉盡責(zé)(zé ),存在(zài )內(nèi)核意見跟蹤落實(shí )不充分、工作底稿(gǎo )不完(wán )善等情況。
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