2024年4月,江蘇證監(jiān)局披露關(guān)于對東吳證券(quàn )股(gǔ )份(fèn )有限公司、王(wáng )秋鳴采取出(chū )具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查,東吳(wú )證券在金通靈(líng )科技(jì )集團股(gǔ )份有限公司2021年非公開發(fā)行債券項目中未勤勉(miǎn )盡責(zé)(zé ),存在(zài )內(nèi)核(hé )意見跟蹤落(luò )實不充分、工(gōng )作底(dǐ )稿(gǎo )不完善等情況。
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