據(jù )交(jiāo )易商協(xié)(xié )會(huì )披露,中金(jīn )財富證(zhèng )券在參與相關債務融資工具承銷發(fā)行(háng )過程中存(cún )在兩大問題:其一,在知悉或應當知悉發(fā)行人向投資人提供財務(wù )資助(zhù )的情況下(xià ),仍推(tuī )動項目開(kāi )展;其二,中金財富證券不具(jù )備債務融資工具主承(chéng )銷商資質但實質開(kāi )展了部分主承銷工(gōng )作。上述行為違反了銀行間債券市場中介服(fú )務及(jí )承(chéng )銷(xiāo )發(fā)行相關規(guī)定。交(jiāo )易商協(xié)會(huì )經自律處分會(huì )議審議后,決定對其采取警告(gào )措施(shī )。
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