2024年2月,上海證監(jiān)局(jú )發(fā)(fā )布(bù )關(guān)于(yú )對(duì)東吳證券(quàn )上(shàng )海分公司采(cǎi )取出具警示函措施的決定。文(wén )件顯示,東吳證券在未(wèi )申請(qǐng)換發(fā)許可證的情況下,關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并遷入新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所,不符合《證券公司分(fèn )支(zhī )機(jī)構(gòu)監(jiān)(jiān )管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第九條(tiáo )的規(guī)定。
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