劇情簡介
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2024年1月29日，上交所還對海通證(zhèng )券予以監(jiān)(jiān )管談話，對時(shí)任(rèn )保薦業(yè)務(wù)負(fù)(fù )責(zé)人(rén )姜誠君(jun1 )、時(shí)(shí )任(rèn )內(nèi)核負(fù)責(zé)人張衛(wèi)東、時(shí)任質(zhì)控負(fù)責(zé)人許(xǔ )燦予以(yǐ )監(jiān)(jiān )管警示。上交所經(jīng)現(xiàn)場督導(dǎo)(dǎo )發(fā)現(xiàn)，海通證券存在首發(fā)保(bǎo )薦業(yè)務(wù)履職盡(jìn )責(zé)明顯不到位、投行質(zhì)控(kòng )內(nèi)(nèi )核部門未識(shí)(shí )別項(xiàng)目重大(dà )風(fēng)險(xiǎn)及對盡職(zhí )調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷。
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