2024年1月29日,上交所還對海通證券予以監(jiān)(jiān )管談話,對時任保薦業(yè)務負責人姜(jiāng )誠君、時任內(nèi )核(hé )負責人張衛(wèi)(wèi )東、時任質控(kòng )負責人許燦予以監(jiān)管警示。上交所經現(xiàn)(xiàn )場督(dū )導發(fā)現(xiàn),海通證(zhèng )券存在首發(fā)(fā )保(bǎo )薦(jiàn )業(yè)務履職(zhí )盡責明顯不到位、投行質控內核部門(mén )未識別項目重大風(fēng )險及對(duì )盡職調查把關不審慎等(děng )缺(quē )陷。
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