劇情簡介
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2024年11月，中國證監(jiān)(jiān )會(huì)披露行政處罰決定書。經(jīng)查，東(dōng )吳證券為(wéi )國美通訊2020年非(fēi )公開發(fā)行股票提(tí )供保薦承銷(xiāo )服務(wù)，出具的(de )發(fā)(fā )行保薦書等文件(jiàn )存在虛(xū )假記載(zǎi )；東吳證券在國美通訊(xùn )2020年非公開(kāi )發(fā)行股票保薦承銷(xiāo )過程中未勤(qín )勉盡責(zé)(zé )。此外，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行(háng )股票提(tí )供保薦服(fú )務(wù)，出(chū )具(jù )的保薦書等文件存在虛假(jiǎ )記載；東吳證券在(zài )紫鑫(xīn )藥業(yè)2014年非公開(kāi )發(fā)行股票保薦(含持續(xù)督導(dǎo)(dǎo ))過程中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)東吳證券(quàn )責(zé)令(lìng )改(gǎi )正，給予警告，針對(duì)(duì )國美通訊項(xiàng)目(mù )，沒收保薦業(yè)務(wù)收入943,396.23元，并(bìng )處以100萬元(yuán )罰款，沒(méi )收承銷業(yè)務(wù)違(wéi )法所(suǒ )得4,716,981.13元，并處以50萬元罰款;針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒收(shōu )保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000元，并處以4,136,000元罰(fá )款。
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