2024年11月,中國證監(jiān)會(huì )披露行政(zhèng )處罰決定書。經(jīng)查,東吳證券為國美通訊2020年非公開(kāi )發(fā)行股票提供(gòng )保薦承銷服務(wù),出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載;東吳證券在國(guó )美(měi )通訊2020年非公開發(fā)行股(gǔ )票保薦承銷過程(chéng )中未(wèi )勤(qín )勉盡責(zé)。此外,東吳證券為(wéi )紫鑫藥業(yè)2014年非(fēi )公開發(fā)行股票提供(gòng )保薦服務(wù),出具的保薦書等文件存(cún )在(zài )虛(xū )假記載;東吳證券(quàn )在紫(zǐ )鑫藥業(yè)2014年非(fēi )公開發(fā)行股(gǔ )票保薦(含持(chí )續(xù)督導(dǎo))過程中(zhōng )未勤(qín )勉盡責(zé)(zé )。證(zhèng )監(jiān)會決定,對東吳證券(quàn )責(zé)(zé )令改(gǎi )正,給予警告,針對國美通訊項(xiàng)(xiàng )目,沒收保薦(jiàn )業(yè)務(wù)收入943,396.23元,并處以100萬元罰款,沒收承銷(xiāo )業(yè)務(wù)違法所得4,716,981.13元,并處以50萬(wàn )元罰(fá )款;針對紫(zǐ )鑫藥(yào )業(yè)項(xiàng)(xiàng )目,沒收保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000元,并處以4,136,000元(yuán )罰款。
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