劇情簡介
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2024年(nián )1月29日，上(shàng )交所還對海通證券予以監(jiān)管談話，對時任保(bǎo )薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)(zé )人姜誠君、時任內(nèi)核負(fù)責(zé)人張衛(wèi)東、時任質(zhì)控負(fù)責(zé)人許燦(càn )予以監(jiān)管警(jǐng )示(shì )。上交所經(jīng)現(xiàn)場督導(dǎo)(dǎo )發(fā)現(xiàn)，海(hǎi )通證(zhèng )券存在首發(fā)保薦業(yè)務(wù)履(lǚ )職盡責(zé)明顯不到位、投(tóu )行(háng )質(zhì)控內(nèi)核部門未識別(bié )項目(mù )重大風(fēng)險及對(duì )盡職調(diào)查把(bǎ )關(guān)不(bú )審慎等缺陷。
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