劇情簡介
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2024年11月，中國證監(jiān)會披(pī )露行政處罰決定書。經查，東吳證券為國美通訊2020年非公(gōng )開發(fā)行股票提供保薦(jiàn )承銷服務，出具的發(fā)行(háng )保薦書等文件存在虛假記載；東吳證券在國美通訊2020年非公開發(fā)行股票保薦(jiàn )承銷(xiāo )過程(chéng )中未勤勉盡責。此外，東吳(wú )證(zhèng )券為紫鑫(xīn )藥業(yè)2014年非公(gōng )開發(fā)行股票提供保薦(jiàn )服務，出具的保薦書等文件(jiàn )存在(zài )虛假記載；東吳(wú )證(zhèng )券在紫(zǐ )鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票保薦(含持(chí )續(xù)督導)過(guò )程中(zhōng )未勤勉盡責。證監(jiān)會決定，對東吳證券責令改正，給予警(jǐng )告，針(zhēn )對(duì )國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù )收(shōu )入943,396.23元，并(bìng )處以100萬元罰款，沒收承(chéng )銷(xiāo )業(yè)務(wù )違法所得4,716,981.13元，并處(chù )以(yǐ )50萬元罰款;針(zhēn )對紫鑫(xīn )藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù )收入2,068,000元，并處(chù )以4,136,000元罰(fá )款。
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