劇情簡(jiǎn)介
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據(jù)交易商(shāng )協(xié)會(huì)披露，中金財(cái)富證券(quàn )在參與相關(guān)債(zhài )務(wù)(wù )融資工具承銷(xiāo)發(fā)行過(guò)程(chéng )中存在(zài )兩大問(wèn)題：其一(yī )，在知悉或應(yīng)(yīng )當(dāng)知悉發(fā)行人向投(tóu )資人提供(gòng )財(cái)務(wù)資(zī )助的情(qíng )況(kuàng )下，仍推動(dòng)項(xiàng)(xiàng )目開(kāi)展；其(qí )二，中金(jīn )財(cái)富證券(quàn )不具備債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商資質(zhì)但實(shí)質(zhì)(zhì )開(kāi)展(zhǎn )了部分主承銷(xiāo)工作。上述行(háng )為違反了銀行間債券市場(chǎng)中介服務(wù)及承銷(xiāo)發(fā)行(háng )相關(guān)規(guī)定。交易商協(xié)會(huì)經(jīng)自律處分會(huì)議審議(yì )后，決定對(duì)其采取警(jǐng )告措(cuò )施。
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