2024年1月29日,上交所還對(duì )海通證券予以監(jiān)管談話,對時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姜誠君、時任內(nèi)核負(fù)責(zé)人張衛(wèi)(wèi )東、時任質(zhì)(zhì )控負(fù)責(zé)人許(xǔ )燦予以監(jiān)管警示。上交所經(jīng)現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn),海通證券存(cún )在首發(fā)(fā )保(bǎo )薦(jiàn )業(yè)務(wù)履(lǚ )職盡責(zé)明顯(xiǎn )不到位(wèi )、投行質(zhì)控(kòng )內(nèi)核部門未(wèi )識(shí )別(bié )項(xiàng)目重大風(fēng)險及對(duì )盡職(zhí )調(diào)查把(bǎ )關(guān)不審慎(shèn )等缺陷。
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