2024年4月,江蘇證監(jiān)局披(pī )露關(guān)于對東吳證券股份有限公司、王秋鳴采取出具警示函監(jiān)管措施(shī )的決定。經(jīng)查,東吳(wú )證券在金通靈科技集團(tuán)股份有(yǒu )限(xiàn )公司(sī )2021年非公開發(fā)行債券(quàn )項目(mù )中未(wèi )勤勉盡責(zé),存在內(nèi)(nèi )核意見跟(gēn )蹤(zōng )落(luò )實不充(chōng )分(fèn )、工作底稿不完(wán )善等情況。
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