2024年(nián )1月29日,上交所(suǒ )還對海通證券予以(yǐ )監(jiān)管(guǎn )談話,對時任保薦業(yè)務負責(zé )人姜誠君、時任內核(hé )負(fù )責人(rén )張衛(wèi)東、時任(rèn )質控負責人許燦予(yǔ )以監(jiān)管警示。上交(jiāo )所經現(xiàn)場督(dū )導發(fā)現(xiàn),海通證(zhèng )券存在首發(fā)保薦(jiàn )業(yè)務履職盡責明顯不到位、投行質控內核部門未識別(bié )項目重大風險及對盡(jìn )職(zhí )調(diào )查把(bǎ )關不審慎等缺陷。
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